新京報貝殼財經訊 證監會網站4月6日公布河北證監局關于<愛尬聊_尬聊百科>對唐山銀行股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定。2023年3月，河北證監局對唐山銀行股份有限公司基金銷售業務開展了現場檢查，經查存在五方面的問題。一是，唐山銀行內部相關“營銷指引”中對基金推介的話術設計不規范，部分用詞可能對投資者產生誤導；二是，唐山銀行部分支行從事基金推介工作的員工和實際負責人未取得基金從業資格；三是，唐山銀行基金產品準入委員會未包括產品研究人員及合規風控人員；四是，唐山銀行基金銷售業務的專門合規風控人員未滿足獨立性和有效性要求，且未按照內部制度對基金銷售業務進行監督和現場檢查；五是，唐山銀行內部管理制度未及時根據中國證監會規章進行修改。

編輯 陳莉